Todo lo que necesita el oficial de cumplimiento, en una sola plataforma.
Todo lo que hace OCELOT-UAFE para el sujeto obligado ante la UAFE en Ecuador: generación de reportes UAFE (CLI, OPR, TRA, RESU, ROS), validaciones bloqueantes, debida diligencia y verificaciones PLAFT, integración con la Superintendencia de Compañías, monitoreo continuo, auditoría de 7 años y más. Con Ocelot IA, el copiloto del oficial de cumplimiento, en camino.
Actualizado el 24 de julio de 2026
Disponible hoy
Funciones en producción que ya usan los sujetos obligados con OCELOT-UAFE.
Generación automática de reportes UAFE
Genera los reportes que la UAFE exige a tu sector con un clic y el formato regulatorio exacto: CLI, OPR y TRA en inmobiliario, RESU en vehículos, INT y TRA en notarías, y ROS/NO-ROS. Fechas como entero AAAAMMDD, hoja única, identificaciones como texto y el literal 0 donde corresponde.
Ver funcionalidadValidaciones bloqueantes
Antes de dejarte descargar el reporte, OCELOT-UAFE valida cédula con módulo 10, estructura de RUC, provincia 01-24/30/50 y catálogos oficiales UAFE. Si algo impediría el envío —una transacción sin contrato, un tercero incompleto— te lo muestra y bloquea la descarga hasta corregirlo.
Ver funcionalidadImportador desde Excel
¿Ya llevas tu operación en planillas? Súbela con la plantilla de importación en modo de prueba: el sistema te muestra cuántos clientes, contratos y transacciones se importarían, qué fallaría y qué quedaría en cuarentena. Confirmas y migra todo en segundos, sin recapturar nada.
Ver funcionalidadDebida diligencia y verificaciones PLAFT
Desde el expediente del cliente ejecutas verificaciones contra listas de prevención de lavado: APLA, Fiscalía, Interpol, Judicial, OFAC, SERCOP, SRI y SENESCYT. La debida diligencia deja de ser una búsqueda manual y queda registrada como evidencia en el expediente.
Ver funcionalidadEmpresas conectadas a la Superintendencia de Compañías
Cuando una parte es persona jurídica, escribes su RUC y OCELOT-UAFE trae su razón social, accionistas, administradores y beneficiarios finales desde la Superintendencia de Compañías, con los documentos archivados como evidencia en el expediente.
Ver funcionalidadMonitoreo continuo
El cumplimiento no termina al alta del cliente. El monitoreo continuo vigila clientes y transacciones a lo largo del tiempo y levanta señales —como operaciones que igualan o superan el umbral de USD 10.000— para que el oficial de cumplimiento las revise antes del cierre.
Ver funcionalidadFormularios y solicitudes de información
Envías a tus clientes formularios de conocimiento (KYC) que completan desde un enlace, sin imprimir. También puedes generar solicitudes de información en un formato para descargar, completar y subir firmado. La debida diligencia se arma con datos estructurados, no con papeles sueltos.
Ver funcionalidadRepositorio documental del cliente
Cada cliente tiene su expediente digital: anexas PDFs, cédulas, respaldos de debida diligencia y documentos de la Superintendencia en un solo lugar, con retención por requerimiento regulatorio. Todo lo que respalda tu cumplimiento, ordenado y a mano.
Ver funcionalidadTablero del oficial de cumplimiento
La pantalla de mando del oficial: cuenta regresiva al cierre UAFE, indicadores en vivo, expedientes incompletos, alertas de operaciones sobre USD 10.000 y mapa por provincia. Todo lo que necesita para saber, de un vistazo, qué falta antes del plazo.
Ver funcionalidadReportes gerenciales
Reemplaza el Power BI artesanal con reportes nativos: cartera por proyecto, antigüedad de transacciones y contratos por vendedor, con exportación a CSV para llevar los números al directorio. Los mismos datos del cumplimiento, ahora también útiles para gestionar.
Ver funcionalidadAuditoría inmutable de 7 años
Cada cambio operativo queda registrado: quién hizo qué, cuándo y desde dónde, con captura del antes y el después. La bitácora se retiene por el plazo que exige la UAFE, de modo que la trazabilidad regulatoria deja de depender de la memoria de nadie.
Ver funcionalidadMulti-empresa con datos aislados
Si tu grupo opera varias razones sociales, cada una tiene su propio subdominio, su entidad reportante y su código UAFE, con los datos aislados entre empresas. Administras todo desde una cuenta sin mezclar información de un tenant con otro.
Ver funcionalidadManual de Prevención (LA/FT)
El Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, gestionado dentro del Módulo de Cumplimiento: lo generas, versionas y mantienes al día junto con las políticas de tu empresa, sin llevarlo en un documento suelto fuera del sistema.
Ver funcionalidadFirma electrónica integrada
Firma electrónica dentro del expediente para respaldar reportes y documentos de debida diligencia con validez legal, sin salir de la plataforma ni recurrir a un proceso externo. El documento firmado queda archivado como evidencia y ligado a la auditoría.
Ver funcionalidadInforme del Oficial de Cumplimiento (IAOC)
Arma el Informe del Oficial de Cumplimiento a partir de los datos que ya viven en la plataforma —expedientes, verificaciones, monitoreo y auditoría—, de modo que el informe periódico deje de escribirse desde cero. El oficial revisa, ajusta y aprueba antes de emitirlo.
Ver funcionalidadMatriz de riesgo parametrizable
Una matriz de riesgo configurable con tus propios factores y ponderaciones para calificar clientes y operaciones de forma consistente. El resultado alimenta el monitoreo continuo y la decisión de debida diligencia reforzada.
Ver funcionalidadPróximamente
En el roadmap y en construcción. Lo comunicamos con transparencia, sin anunciar lo que aún no está listo.
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